第一部分 效能监察

一、检查标准

（一）责任制构建（6分）

1、责任书的签订

总承包单位与专业分包等项目管理从属单位签订质量安全责任书，缺一项扣0.5~1.5分。

2、责任制的制定必须具有针对性、可操作性

责任制未结合工程实际，无针对性或操作性差，扣0.5~1.5分。

施工人员职责不明确，扣0.5分~1.5分。

无质量安全事故责任追究制度，扣0.5分~1.5分。

（二）责任制的落实（4分）

因施工人员责任不到位造成工程质量安全管理的漏洞，视程度不同，扣1~2分。

二、否决项目

1、未签订质量安全责任书或未建立质量安全责任制；

2、因责任制落实不到位，造成工程质量安全管理严重混乱；

三、得分计算

应得分满分为10分。

 

第二部分 项目管理

一、检查标准

（一）经营行为（2分）

1、总分包单位资质与所承担的任务是否相符；

2、是否有违法分包、转包工程项目的行为。

（二）组织体系（2分）

主要项管理人员（项目经理、技术负责人、质量员、安全员等专业技术管理人员）是否具有相应资格及上岗证书，人员是否到位。

（三）管理制度（2分）

项目质量管理体系、管理制度建立和健全情况，对照相关管理文件，检查项目管理体系是否有效运行，检查相关人员对管理制度和岗位责任制的知晓情况和执行情况。

（四）施工组织（4分）

施工组织设计或施工方案审批及执行情况，重点检查施工组织设计审批流程是否符合要求，以及对审批意见的修改和完善情况；

检查是否配备工程所需的检测、计量设备，计量仪器、计量设备是否由专业计量人员负责管理，并登记成册，形成真实、详细的计量台帐；是否建立符合规定的标养室。    

检查材料管理制度和使用情况，是否建立符合要求的材料台账。

二、否决项目

1、项目主要负责人长期不到位的和无证上岗的。

2、施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。3、施工单位有转包或者违法分包工程行为的。

4、项目管理机构无质量管理体系、管理制度、岗位责任制或有制度不运行的。

5、不按设计、规范和组织设计要求进行施工，并产生质量问题和安全隐患的行为。

6、隐蔽施工已完成，但无隐蔽工程验收记录的情况。

三、得分计算

1、该部分应得分满分为10分。

2、项目管理中在以下方面有明显特色或工程施工难度特别大的可加分，每一项加1~2分，总计不超过5分。

（1）节能措施取得明显效果；

（2）项目管理模式创新并有较好效果；

（3）、采用新材料、新工艺或对传统工艺、工法、材料进行改良，并取得良好效果的。（4）施工难度特别大的工程具体如：

① 越江隧道及两端车站工程；

② 与已建轨道交通线或车站主体交汇的隧道或车站工程；

③ 含特别深基坑（开挖深度超过25米）的车站或区间工程（含风井）；

④ 距正常使用的管线或建筑物不超过3m的车站工程或盾构在顶部覆土小于8m的情况下穿越正常使用的管线或建筑物的；

⑤ 审核工作小组一致认为的其它施工难度特别大的工程，如地质条件特别差等。

第三部分 工程质量

Ⅰ 盾构法隧道

一、检查标准

（一）、实测

（二）、目测观感

      一般要求：混凝土管片外光内实、弧面平整、光洁，无缺棱、掉角和麻面、露筋；、拼装后，管片无贯穿裂缝，无大于0.2mm宽的顶裂裂缝及混凝土剥落现象；环向及纵向螺栓全部穿进，螺母应拧紧。管片接缝防水密封垫位置准确，无脱空、破损现象；管片拼装接缝连接螺栓孔之间防水垫圈无漏放；无线流、滴漏和漏泥砂现象。

目测观感应根据每100环的缺陷程度及数量进行扣分，否决项目也按下列规定执行。

1、管片及管片拼装

（1）管片受损或作修补的，每100环有一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（2）螺母终拧后螺栓丝扣未外露，每100环有一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（3）手孔封堵不饱满，强度明显不符，每100环有一处扣0.1分，超过5处扣1分。

2、隧道防水

（1）每100环隧道渗漏，渗漏点（湿渍面积大于0.1 m2）或因堵漏所作嵌缝（非设计指定的）有一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（2）每100环按设计图作嵌缝仍有漏水点的，出现1处扣0.2分，超过3处扣1分。

（三）、质控资料

1、地基处理

① 盾构进出洞地基处理强度检验报告；

   ② 联络通道地基处理强度检验报告（冻结法查冷冻记录）。

2、区间隧道

 （1） 隧道结构

   ① 管片出厂合格证及进场验收记录；

   ② 连结螺栓、螺母出厂合格证及进场检验报告；

   ③ 防水材料出厂合格证（质保书）及进场检验报告；

   ④ 钢筋接头试验报告（联络通道、井接头）；

   ⑤ 混凝土抗压、抗渗试验报告及评定（联络通道、井接头）；

   ⑥ 同步注浆和壁后注浆记录；

   ⑦ 分项分部工程质量验收记录。

  （2）测量和监测

   ① 隧道施工过程中轴线控制资料

② 隧道轴线贯通测量资料；

   ③ 隧道沉降测量资料；

   ④ 地面沉降、建筑物、管线监测资料；

   ⑤ 防水渗漏检查记录。

二、否决项目

（一）、实测

管片拼装实测合格率小于90%。

（二）、目测观感

1、管片及管片拼装

① 管片受损或作修补的缺陷累计超过15处；

② 管片出现纵向受力裂缝；

③ 螺母终拧后螺栓丝扣未外露超过15处；

④ 手孔封堵不饱满超过15处。

2、隧道防水

① 有线流、滴漏、漏泥沙现象；

② 连续5环渗漏超过4处；

③ 每100环隧道渗漏或因堵漏作嵌缝（非设计指定的）超过15处；

④ 每100环按设计图纸作嵌缝后仍有漏水点，且超过5处。

（三）、质控资料

涉及工程结构安全的资料存有隐患或弄虚作假，无法保证工程质量真实情况。

三、检查数量

（一）、实测

不少于50环，总测点数不少于50点。

（二）、目测观感

连续300环。

四、得分计算

（一）、实测

应得分满分为10分；合格率90%得基准分8分，每增加1%加0.2分。

（二）、目测观感

应得分满分为15分，当目测得分小于10分时，否决工程入选资格。

（三）、质控资料

应得分满分为10分。

五、检查评分表采用附录:检查表Ⅰ-1、Ⅰ-2、Ⅰ-3

 

Ⅱ 地下结构

一、检查标准

（一）、实测

混凝土构件：

1、垂直度：5 mm（2米托线板）；

2、平整度：8 mm（2米直尺）；

3、截面尺寸：+8mm、-5 mm。

（二）、目测观感

   一般要求：构筑物混凝土应平整、光洁、密实，无蜂窝麻面、空洞、露筋现象；施工缝设置符合设计要求；结构裂缝应控制在设计允许范围内；槽壁与内衬结构间混凝土密实，无裂缝、剥落和空鼓现象；无线流、滴漏现象，顶板无湿渍。

目测观感应根据缺陷程度及数量进行扣分。否决项目也应按下列规定执行。

1、混凝土

（1）露筋

钢筋外露长度大于其直径，每个缺陷计1处，每一处扣0.2分，超过3处扣1分。

（2）蜂窝

 混凝土表面无水泥浆，露出石子深度大于5mm而未超过保护层厚度的缺陷，面积超过200cm2起计1处。每一处扣0.2分，超过3处扣1分。

注：蜂窝范围内出现的孔洞应按孔洞缺陷计扣。

（3）孔洞

孔穴深度超过保护层厚度，但不超过截面尺寸1/3的每个缺陷计1处。每一处扣0.3分。

（4）缝隙夹渣层

施工缝处有缝隙或夹渣层深度超过保护层厚度、长度超过2cm起计1处。每一处扣0.3分。

（5）裂缝

每一处扣0.2分，超过3处扣1分。

（6）外形缺陷

缺棱掉角，线角不直，每条为1处。每一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（7）外表缺陷

构件表面麻面、掉皮、起砂面积超过0.5m2起计1处。每一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（8）尺寸与偏位

构件连接部位、预留孔洞、预埋件的尺寸不准、偏位、变形等，每个缺陷计1处。每一处扣0.2分，超过3处扣1分。

（9）修补

批嵌面积大于200cm2起计1处；剁凿、打磨面积大于600cm2起计1处。每一处扣0.1分，超过5处扣1分。

注：混凝土爆模未处理，按剁凿、打磨缺陷计。

2、防水

   结构表面有渗水点。每一处扣0.2分，超过3处扣1分。

（三）、质控资料

1、地基处理与围护结构

   （1）原材料、半成品出厂合格证及进场检验报告；

   （2）地基处理、SMW工法桩强度检验报告；

   （3）混凝土抗压、抗渗试验报告及评定；

   （4）地下墙（成槽、成墙）施工记录；

   （5）抗拔桩桩身质量试验报告；

   （6）分项分部工程质量验收记录。

2、主体结构

  （1）混凝土

   ① 原材料出厂合格证及进场检验报告；

   ② 混凝土抗压、抗渗试验报告及评定；

   ③ 钢筋接头试验报告；

   ④ 防水材料出厂合格证（质保书）及复试报告；

   ⑤ 混凝土结构实体检验资料（同条件养护试块强度、纵向受力钢筋保护层厚度）；

 ⑥ 防水渗漏检查记录；

 ⑦ 分项分部工程质量验收记录。

   （2）检测和监测

   ① 基坑变形、地面沉降、建筑物、管线监测资料；

   ② 结构沉降测量资料；

   ③ 结构裂缝分布图及修补资料；

   ④ 净空限界复试测资料。

二、否决项目

（一）、实测

平均实测合格率小于90%。

（二）、目测观感

1、混凝土

（1）非主筋外露超过6处或主筋露筋；

（2）蜂窝超过6处；

（3）孔洞超过3处或任一处孔洞深度超过截面尺寸1/3；

（4）缝隙、夹渣层超过3处；

（5）裂缝超过6处或设计不允许有裂缝的结构构件出现裂缝；

（6）外形缺陷超过10处；

（7）外表缺陷超过10处；

（8）尺寸与偏位缺陷超过6处；

（9）修补累计超过10处或批嵌面一处超过1m2或剁凿、打磨面一处超过2m2。

2、防水

（1）湿渍超过6处；

（2）结构有滴漏、线流水。

（三）、质控资料

涉及工程结构安全的资料存有隐患或弄虚作假，无法保证工程质量真实情况。

三、检查数量

（一）、实测

不少于2层楼面，总点数不少于50点。

（二）、目测观感

端头井不少于1处、结构不少于2层。

四、得分计算

（一）、实测

应得分满分为10分；合格率90%得基准分8分，每增加1%加0.2分。

（二）、目测观感

应得分满分为15分，当目测得分小于10分时，否决工程入选资格。

（三）、质控资料

应得分满分为10分。

五、检查评分表采用附录:检查表Ⅱ-1、Ⅱ-2、Ⅱ-3

 

Ⅲ 高架车站及区间

一、检查标准

（一）、实测

1、墩柱垂直度：允许偏差6 mm（2米托线板）；

2、墩柱平整度：允许偏差5 mm（2米直尺）；

3、墩柱断面尺寸：允许偏差±10 mm。

（二）、目测观感

 一般要求：清水混凝土应外光内实，棱角分明，表面平整，无蜂窝麻面、空洞、露筋及结构裂缝，无严重的掉角、剥落等缺陷，无明显修补痕迹，基本无收缩裂纹。钢结构板材表面无明显凹凸和损伤，边缘平直光洁，无毛刺，油污和铁锈；焊缝表面焊波均匀，无裂纹、未溶合、溢流、烧穿及超标的气孔、夹渣、咬肉等缺陷。预制构件架设位置准确，相邻梁底高差小，铰缝混凝土饱满密实；支座支承可靠、无松动。

目测观感应根据缺陷程度及数量进行扣分。否决项目也应按下列规定执行。

1、清水混凝土

（1）露筋

钢筋未被混凝土包裹而外露，每个缺陷计1处。每一处扣0.3分。

（2）蜂窝、孔洞、夹渣

蜂窝是指混凝土表面露出石子深度大于5mm的缺陷，面积超过200cm2起计1处；孔洞是指孔穴深度超过保护层厚度的缺陷，每个缺陷计1处；夹渣是指渣层深度超过保护层厚度的缺陷、长度超过2cm起计1处。每一处扣0.2分，超过3处扣1分。

（3）裂缝

每一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（4）外形缺陷

缺棱掉角、线角不直，每条计一处。每一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（5）外表缺陷

构件表面麻面、掉皮、起砂面积超过200cm2起计1处。每一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（6）尺寸与偏位

构件连接部位、预留孔洞、预埋件的尺寸不准、偏位、变形等，每个缺陷计1处。每一处扣0.2分，超过3处扣1分。

（7）修补

批嵌面积大于200cm2起计1处；剁凿、打磨面积大于600cm2起计1处。每一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（二）钢结构

（1）焊缝有溢流、夹渣、咬肉、气孔等缺陷

每一处扣0.2分，超过3处扣1分。

（2）涂装涂刷不均匀、有皱纹、流滴、缺漏、剥落返修等缺陷

每一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（三）其它

（1）相邻梁底高差偏大，梁缝间隙不均匀

每一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（2）支座铁件锈蚀

每一处扣0.2分，超过3处扣1分。

（3）进水格栅位置不正

每一处扣0.1分，超过5处扣1分。

（4）混凝土铺装层疏松起壳，疏松起壳面积超过200cm2起计1处

每一处扣0.2分，超过3处扣1分。

（三）、质控资料

1、桩基础

（1）原材料、成品出厂合格证及现场检验报告；

（2）混凝土抗压试验报告及评定；

（3）桩基承载及桩身质量试验报告；

（4）桩位竣工图；

（5）分项分部工程质量验收记录。

2、主体结构

   （1）混凝土

① 原材料、半成品出厂合格证及进场检验报告；

② 锚夹具、连接器、支座、伸缩缝等成品合格证及进场检验报告；

③ 预制梁出厂合格证；

④ 混凝土抗压试验报告及评定；

⑤ 预应力筋安装、张拉和灌浆记录。

（2）钢结构

① 原材料、成品出厂合格证及进场检验报告；

② 焊工资格证书；

③ 焊接工艺评定及钢结构焊缝检验报告；

④ 高强螺栓抗滑移系数检验报告；

⑤ 高强螺栓终拧矩检验记录；

⑥ 分项分部工程质量验收记录。

二、否决项目

（一）、实测

平均实测合格率小于90%。

（二）、目测观感

1、清水混凝土

（1）钢筋外露超过3处；

（2）蜂窝、孔洞、夹渣累计超过6处；

（3）裂缝超过10处；

（4）设计不允许有裂缝的结构出现裂缝或裂缝宽度超过设计要求；

（5）外形缺陷超过10处；

（6）外表缺陷超过10处；

（7）尺寸与偏位缺陷超过10处；

（8）修补缺陷超过10处。

2、钢结构

（1）焊缝缺陷超过6处；

（2）重要焊缝有裂纹、烧穿、严重咬肉等缺陷；

（3）涂装缺陷超过10处。

3、其它

（1）相邻梁底高差超过1cm（边梁除外）、梁缝间隙不均匀累计超过10处；

（2）支座铁件锈蚀超过6处；

（3）支座与梁体脱空；

（4）进水格栅位置不正超过10处；

（5）混凝土铺装层疏松起壳超过6处。

（三）、质控资料

涉及工程结构安全的资料存有隐患或弄虚作假，无法保证工程质量真实情况。

三、检查数量

（一）、实测

不宜少于总跨数的1/5，且不少于5跨，总点数不少于50点。

（二）、目测观感

不少于总孔数的1/3，且不少于5孔。

四、得分计算

（一）、实测

应得分满分为10分，合格率90%得基准分8分，每增加1%加0.2分。

（二）、目测观感

应得分满分为15分，当目测得分小于10分时，否决工程入选资格。

（三）、质控资料

应得分满分为10分。

五、检查评分表采用附录:检查表Ⅲ-1、Ⅲ-2、Ⅲ-3

 

第二部分 现场安全及文明工地

Ⅰ 现场安全

 

一、检查标准

（一）施工现场安全防护设施（5分）

1、脚手架架体稳定，架体封闭隔离，杆件与脚手架设置规范；

2、模板工程立杆间距或纵横向支撑规范，高大模板支撑系统按规范设置水平加强层；

3、高处作业防护措施到位，操作平台（移动平台）符合要求，洞口、临边防护符合要求；

（二）施工用电（5分）

1、外电防护符合规定的安全距离，防护措施符合要求，封闭、严密；

2、接地与接零采用TN-S系统，工作接地与重复接地符合要求；

3、各类电箱应符合三级配电、两级保护要求，构造和配置（隔离开关、断路器、熔断器、漏电保护器等）符合规范要求，分配箱与开关箱距离不超过30米；

4、现场照明特殊场所（盾构内、潮湿区域）应采用安全电压，配电室设置正常照明及事故照明，照明灯具设置高度应符合规范要求；

5、配电线路使用五芯电缆线，支线架设或埋地应符合规范。

（三）施工机械（5分）

1、木工机械：平刨应有护手安全装置，传动部位设防护罩；圆盘锯应有锯盘护罩、分料器、防护挡板等安全装置，传动部位应设防护。

2、钢筋机械传动部位应设防护；

3、电焊机应设二次空载降压保护器或触电保护器，一次线长度不超过规定，电焊机应设防护罩；

4、起重机械按规定经有关部门检测合格后使用；保险、限位、重量限制器、安全制动器等不得缺少或损坏；行车轨道、挡块设置应符合规定，绳索、吊具、夹具的使用应符合规定。

（四）安全生产管理资料（10分）

1、安全基础管理：现场建立安全保证体系，安全生产许可证、三类人员按全培训及持证上岗情况符合要求，安全生产检查落实与整改情况符合要求，施工管理、作业人员教育培训、交底等符合要求。

2、各类验收记录（脚手架排架验收记录、设备进场验收记录、防护设施验收记录、用电设施验收记录、大型设备安装验收记录）符合要求。

3、重大危险源控制制定各类专题方案，方案的评审及落实和备案情况符合要求，实施危险源每日告知制度及落实情况应符合要求，实施旁站跟踪管理。

4、施工现场应建立工程应急预案，并组织针对性的预案演练。

二、否决项目

1、有一次全面停工记录的；

2、有两次及以上局部暂缓施工记录的；

3、被开具三次及以上安全隐患整改单的；

4、危险作业工程现场未通过安保体系第三方认证审核的。

三、得分计算

应得分满分为25分。

Ⅱ 文明工地

一、检查标准

 （一）场容场貌（3分）

1、大门、围墙（挡）设置符合要求；按标准悬挂施工铭牌、文明施工告示牌，按规定设置《建筑业农民工维权告示牌》；管理人员佩卡上岗。

2、施工现场道路平整畅通，有排水设施；材料堆放整齐，做到落手清；工地周围按要求设置遮挡围栏，密目网封闭严密，无破损；防火设施齐全有效。

3、工地现场有合格的饮用水、茶水桶符合卫生要求；工地配备有急救药箱。

（二）环境保护（4分）

1、扬尘控制：施工场地硬化处理，搅拌场所采取封闭、降尘措施，裸露场地和裸土有扬尘控制措施，出入口有车辆清洁措施。

2、污染控制：按规定设置排水沟、沉淀池，并及时处理；食堂按规定设置隔油池，并及时处理；强噪音设备的位置设置应合理或采取降低噪音措施；工地照明应防止对周边居民产生光污染。

3、夜间施工办理许可证，并应书面告知。

4、工地内部按规定做好民工管理工作，工地与周边建立和谐共建关系。

（三）文明施工管理资料（3分）

1、文明施工有计划、有措施，施工组织设计有针对性的文明施工、安全、质量、管线保护、现场卫生等管理措施；现场项目经理和专职管理人员定期对现场文明施工、质量、安全、环境卫生、消防进行检查记录齐全；

2、外来务工人员登记名册和工地职工进出工地登记记录齐全、“四证”齐全；（外来务工人员“四证”是指：身份证、务工证、暂住证、上岗证。）

3、食堂有《卫生许可证》、炊事人员有健康证；食堂进货检查记录、留样菜、冰箱清洗记录、灭四害投药记录齐全；施工现场无食堂的需有供餐合同文本并提供供餐单位“营业执照”、“卫生许可证”复印件

二、否决项目

出现施工扰民投诉，且未妥善解决的；

三、得分计算

应得分满分为10分。

 

第四部分 风险管理

一、检查标准

（一）应急预案（6分）

1、轨道交通应根据工程主要风险点和重大危险源制订相应应急预案。

2、应急预案应包含以下内容：

（1）工程风险管理网络及相应责任明确（有领导小组和工作小组）

（2）工程危险源辨识和风险评价

（3）工程风险防范措施到位，应急措施具有可操作性

（4）工程重大危险源的控制

（5）预警预控系统能与工程自身特点的结合、与社会资源的联动

（6）应急物资准备、调运联系，并附应急物资、器材布置平面图

（7）应急处置程序

（8）工程现场恢复的控制程序

3、应急预案应进行交底

（二）应急准备（4分）

1、人员

①、管理人员要了解本工程的风险因素，掌握工程风险的防范措施，正确运用工程风险防范的施工工艺以及应急响应程序；

②、应落实相应的抢险人员。

2、物资

应落实相应的抢险物资。

3、设备

应落实相应的工程抢险设备。

二、否决项目

未根据工程主要风险点和重大危险源制订相应应急预案，或应急预案形同虚设，无针对性，不具操作性。

三、得分计算

应得分满分为10分。